为进一步贯彻全面从严治党要求，加强国有企业领域警示教育，结合深入贯彻中央八项规定精神学习教育，收集整理全国各地国有企业警示教育典型案例和政策法规，以案为鉴、释纪说法，引导国有企业党员干部和公职人员知敬畏、存戒惧、守底线，不断筑牢拒腐防变思想防线，营造“崇廉、倡廉、敬廉、守廉”良好氛围。

以案为鉴丨关联交易 以权生钱肥亲属

      中央企业领导人员不仅是企业改革发展的领路人，更是国有资产的守护者，必须带头遵纪守法、公私分明，自觉抵制特权思想、特权现象，特别是不能利用职权或职务影响，为本人、亲属或特定关系人及其控制的企业与本企业发生关联交易提供便利。近年来，中央出台了一系列规范领导干部配偶、子女及其配偶经商办企业行为的制度规定，明确提出有关禁止性要求，必须认真贯彻落实。

      从日常监督、巡视巡察、查办案件等情况看，当前中央企业领导人员关联交易、违规经商办企业等问题仍然比较突出，是靠企吃企问题的顽症之一，呈现出隐蔽性强、持续时间长、涉案金额大、不易被查处等特点。有的企业领导人员长期默许、纵容、支持亲属或特定关系人及其关联企业，以各种方式违规承揽本企业业务赚取巨额利润；有的违规入股或与他人合伙办企业，插手本企业盈利业务，通过股权分红等方式大发不义之财；有的甚至本人违规经商办企业，虚增交易环节或经营与本企业同类的营业，谋取非法利益。关联交易问题不仅仅是违规违纪问题，有的甚至构成为亲友非法牟利、非法经营同类营业等犯罪，不仅严重损害企业利益，而且扰乱市场公平公正秩序，广大职工群众对此深恶痛绝。

      严惩关联交易问题、纠治企业领导人员违规经商办企业行为，是靠企吃企专项整治的重要内容。中央企业各级领导人员决不能把关联交易问题视为小事小节，而是要增强纪法意识，强化职业操守，切实管好自己、亲属和朋友，不折不扣落实个人重大事项报告、亲属经商办企业、任职回避等规定要求，做到亲不逾矩、清不远疏，为企业干部职工立标杆、做示范。企业党委（党组）要贯彻落实中央《领导干部配偶、子女及其配偶经商办企业管理规定》文件精神，结合企业实际，进一步细化明确防范企业领导人员关联交易的负面清单，经常性地开展自查自纠、抽查核查、整改落实，斩断关联交易、利益输送链条，不断净化企业政治生态。企业纪检监察机构要持续紧盯企业关联交易问题，坚持实事求是，严格依规依纪依法，准确把握纪法界限，既严肃查处违规违纪问题，又坚决打击为亲友非法牟利、非法经营同类营业等犯罪行为，严惩关联交易顽症。

【亲友关联交易篇】亲属居间倒卖“油水”流进自家

      2020年10月，中央纪委国家监委驻国务院国有资产监督管理委员会纪检监察组对中国石油天然气集团有限公司（以下简称中国石油）原党组成员、副总经理沈殿成涉嫌严重违纪问题立案审查，同时辽宁省大连市监委对其涉嫌职务违法犯罪问题立案调查并采取留置措施。

      沈殿成在中国石油系统长期担任重要职务，为了“让亲属跟着自己富起来”，纵容甚至鼓励多名亲属从事中国石油业务关联交易。一方面，沈殿成的儿子、侄子、四哥等亲属以参股、控股、暗中持股等方式设立、把持的公司18家，与中国石油开展的相关业务累计经营额逾10亿元；另一方面，多名企业负责人通过沈殿成的亲属向沈殿成输送利益，利用沈殿成职权或职务上的影响获取中国石油相关项目。

      2011年6月，沈殿成收受某笔巨额贿赂时，为了掩人耳目，安排儿子沈某出面办理相关手续。沈某在此过程中体会到用权力换金钱竟如此容易，便辞去国企工作，开始了利用沈殿成权力捞钱的罪恶之路。2012年，沈某以同学名义注册成立了北京中某公司，通过该公司居间倒卖中国石油紧俏石化产品获取利润共计480余万元，捞取了自己的第一桶金。2016年5月，沈某如法炮制，伙同其妻弟利用其实际控制的大连创某公司经营危险化学品产品资质，通过沈殿成多次向其下级打招呼的方式，再次居间倒卖中国石油紧俏石化产品，短短两年时间获利1100余万元。一些民营企业负责人看到沈某如此神通广大，便主动贴靠，直接输送利益，沈某也借机“化繁为简”，踏上了直接收受财物的“贪腐快速路”。在中国石油某下属企业大件运输项目招投标过程中，沈某从该项目采购负责人赵某处获悉标底后，帮助两家民营企业中标，从中获取好处费1400余万元。此外，孟某的公司在沈殿成帮助下成为某炼油项目工程混凝土供应商，并获得了丰厚的利润，便通过沈某送给沈殿成749万元。

      沈殿成侄子名下的5家企业与中国石油系统存在业务关系。早在2004年，沈殿成就利用职权帮助其侄子的大连华某公司承揽了辽阳石化分公司物流业务，使其侄子获利200万元。沈殿成四哥与沈殿成关系密切，在一些商人眼里成了香饽饽。沈殿成的老同事张某辞职经商后成立了多家企业，紧随沈殿成调动、升迁的脚步开展业务，在沈殿成四哥帮助下，通过沈殿成给下级打招呼，承揽了中国石油下属企业大量业务，并向沈殿成及其四哥输送利益。沈殿成在支持亲属通过关联交易谋取巨额非法利益的同时，自己也分得“一杯羹”，接受了其亲属出资购买的多处别墅等。

      不义之财，来得容易，花得大方。沈家在北京、海南、四川持有、控制房产9处，其中别墅3栋；占有、使用汽车13辆，其中不乏进口豪车。

      经查，沈殿成违反政治纪律和政治规矩，对抗组织审查调查，对党不忠诚不老实，表里不一，搞两面派，做“两面人”；违反中央八项规定精神，违规收受礼品礼金；违反组织纪律，不如实报告个人房产、投资；违反廉洁纪律，利用职权或职务上的影响为他人谋取利益，收受财物，利用职权为亲属从事营利活动提供便利，纵容子女在其管辖范围内从事经营活动，借用管理服务对象车辆；违反生活纪律，追求享乐奢靡的生活方式，且不重视家风建设，对亲属失管失教，造成不良影响；涉嫌受贿犯罪。

      2021年5月，沈殿成受到开除党籍、开除处分。同年12月，沈殿成因犯受贿罪，被判处有期徒刑十三年。

【合伙关联交易篇】“集体投资”谋回报贪图小利酿大险

      2020年9月，中国铁路工程集团有限公司（以下简称中国中铁）纪委对下属中铁二院工程集团有限责任公司（以下简称中铁二院）原副总经理、总会计师胡光涛涉嫌严重违纪问题立案审查，同时四川省南充市监委对其涉嫌职务违法犯罪问题立案调查并采取留置措施。

      2008年，为了让中铁二院时任领导班子享受一下房地产发展的“红利”，时任主要领导向该院总会计师兼中铁二院（成都）置业开发有限责任公司（以下简称二院置业）董事长的胡光涛提议，要给大家搞点“好处”。考虑到自己也能“捞一把”，胡光涛便爽快答应，并安排二院置业负责人联系与该公司合作开发某房地产项目的成都腾某公司负责人李某某，组织包括自己在内的9名班子成员各出资50万元投资该房地产项目，不到两年时间每人便获取收益40万元。

尝到甜头的胡光涛，在此后与合作的民营企业负责人交往中一次次将手中的权力变现，大肆受贿。仅以上述成都腾某公司为例，该公司在与二院置业合作开发房地产项目和融资、担保等方面得到胡光涛关照，该公司负责人李某某送给胡光涛392万余元人民币、10万美元、5万欧元以及价值18万余元的卫浴、洁具。

      随着胆子越来越大，胡光涛开始琢磨怎么带着亲戚朋友和同事一起“捞金”。2014年6月，因二院置业与成都腾某公司合作开发另一个房地产项目，需通过成都中铁海达股权投资基金管理有限公司（以下简称中铁海达）进行融资，胡光涛利用兼任中铁海达投资委员会主任的职务便利及影响，授意时任中铁海达董事长的王某某策划实施，并反复做工作，最终取得了成都腾某公司负责人李某某同意，通过设置非必需的基金架构及远超市场平均收益率（超额收益率16.55%）的方式，定向组织中铁二院部分中层以上领导人员及其他特定群体等共计106人，以入股基金形式违规参与投资，并由二院置业为此次基金融资还本付息提供兜底担保。2014年9月至2017年8月，上述领导人员和特定群体违规获取超额收益共计2000余万元。其中，胡光涛以亲属名义投资200万元，违规获利69万余元。

      有了之前的“经验”，“小打小闹”已无法满足胡光涛的胃口。2015年，曾多次与中铁二院合作开发房地产项目的成都同某公司法定代表人周某某，就新开发某房地产项目向胡光涛咨询融资事宜。胡光涛考虑到该项目前景看好、稳赚不赔，便听从周某某“让企业赚还不如让自己赚”的建议，表示以个人及其亲属名义投资1000万元，周某某承诺以10%的利润分成作为回报。截至案发，胡光涛已收回全部本金，但相关收益尚未分配。

      胡光涛带着亲戚、朋友、同事利用关联交易违规投资获利，作为交换，他只能利用职权为关联交易对手融资大开方便之门，且在合作过程中疏于监管、不作为，甚至主动为合作项目违规提供兜底担保，导致中国中铁相关企业在有关房地产项目投资中形成损失风险敞口20余亿元。

      在胡光涛等人违纪违法行为的影响下，2012年至2017年间，中铁二院共有24名中层及以下干部员工因涉嫌受贿罪、贪污罪、挪用公款罪等受到调查，19人被判处有期徒刑，内部贪腐问题可谓触目惊心，企业政治生态遭到了严重破坏。

      经查，胡光涛违反政治纪律，不按规定向组织请示报告重大事项；违反中央八项规定精神，逢年过节长期收受下属、外部人员可能影响公正执行公务的礼品礼金；违反组织纪律，不按规定报告个人房产、投资有关事项；违反廉洁纪律，在关联企业违规投资获利、利用职务便利及影响从事营利活动；违反工作纪律，擅自批准开展房地产投资业务并违规对外提供巨额担保；涉嫌受贿犯罪。

      2021年2月，胡光涛受到开除党籍、开除处分。同年9月，胡光涛因犯受贿罪，被判处有期徒刑十二年。

——来源：方正出版社《中央企业靠企吃企案件警示录》